為全面貫徹黨的十九大精神,培育和踐行社會主義核心價值觀,構(gòu)筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境,根據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見〉的通知》精神,結(jié)合我省實(shí)際,制定本實(shí)施意見。
一、構(gòu)建協(xié)調(diào)聯(lián)動的科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系
?。ㄒ唬┦】萍紡d、省社科院分別牽頭負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。主要職責(zé)是:貫徹落實(shí)國家科研誠信政策法規(guī),研究制定我省科研誠信管理相關(guān)政策;會同省教育廳、省人力資源社會保障廳、省衛(wèi)生健康委、省科協(xié)、省科學(xué)院、省農(nóng)科院等加強(qiáng)科研誠信制度建設(shè),研究制定科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則;明確相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研誠信工作,受理相關(guān)科研誠信案件舉報,建立跨部門聯(lián)合調(diào)查機(jī)制,會同有關(guān)單位對科研誠信重大案件進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。
?。ǘ┑胤礁骷壵拖嚓P(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)開展本地本系統(tǒng)的科研誠信建設(shè)。主要職責(zé)是:貫徹落實(shí)國家、省科研誠信有關(guān)政策法規(guī);在本地本系統(tǒng)建立健全科研誠信管理制度;負(fù)責(zé)受理本地本系統(tǒng)的科研誠信案件舉報,會同有關(guān)單位對科研失信行為進(jìn)行核查、處理;教育、衛(wèi)生健康等部門要督促指導(dǎo)教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等完善內(nèi)控制度,加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。新聞出版部門要完善期刊管理制度,強(qiáng)化學(xué)術(shù)水平和社會效益優(yōu)先要求,對列入國家“黑名單”的省內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位及時采取措施,依法予以查處。市場監(jiān)督管理、公安等部門要主動對從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展調(diào)查,嚴(yán)肅懲處。
?。ㄈ氖驴蒲谢顒拥母黝惼髽I(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是本單位科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體。主要職責(zé)是:貫徹落實(shí)國家、省及行業(yè)科研誠信有關(guān)政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定;建立健全科研活動記錄、科研檔案保存、科研誠信教育預(yù)防、科研失信行為責(zé)任追究等科研誠信內(nèi)部管理規(guī)章制度;科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校要通過單位章程或制定學(xué)術(shù)委員會章程,明確學(xué)術(shù)委員會科研誠信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限,并在工作經(jīng)費(fèi)、辦事機(jī)構(gòu)、專職人員等方面提供必要保障;明確本單位科研誠信機(jī)構(gòu)和監(jiān)察、審計機(jī)構(gòu)等調(diào)查處理職責(zé)分工,積極主動、公正公平開展調(diào)查處理;依托本單位科研誠信機(jī)構(gòu)受理本單位相關(guān)科研誠信案件舉報,對發(fā)生的科研失信行為進(jìn)行核查、處理,并將核查、處理結(jié)果報送科技主管部門和行業(yè)主管部門;科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會要定期組織開展或委托基層學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對本單位科研人員的科研成果進(jìn)行全覆蓋核查,核查工作應(yīng)以3—5年為周期持續(xù)開展。
?。ㄋ模W(xué)會、協(xié)會、研究會等社會團(tuán)體要主動發(fā)揮對科研誠信建設(shè)的支撐作用。主要職責(zé)是:在各自領(lǐng)域積極開展科研活動行為規(guī)范制定、誠信教育引導(dǎo)、誠信案件調(diào)查認(rèn)定、科研誠信理論研究等,實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范、自我管理、自我凈化。
二、樹立導(dǎo)向明確的科研誠信行為規(guī)范
科研人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則,踐行科研誠信要求,在科研活動中不得采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲取科研項(xiàng)目(專項(xiàng)、基金)承擔(dān)資格、科技獎勵、榮譽(yù)等;不得違反科技項(xiàng)目管理規(guī)定,無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)約定執(zhí)行;不得抄襲、剽竊他人科研成果,侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或者偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論;不得購買、代寫、代投論文,虛構(gòu)同行評議專家及評議意見;不得違反論文署名規(guī)范,擅自標(biāo)注或虛假標(biāo)注獲得科技計劃(專項(xiàng)、基金等)等資助;不得違反科研資金管理規(guī)定,套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi);不得出現(xiàn)其他違背科研誠信要求的行為。
評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費(fèi)審計人員等要嚴(yán)格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德,按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法,獨(dú)立、客觀、公正開展工作,不得與相關(guān)單位或人員惡意串通,影響評估評審結(jié)果公正;不得擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料;不得故意泄露評估評審結(jié)果、專家意見和相關(guān)涉密信息;不得利用評審專家身份為本單位及個人謀取不正當(dāng)利益;不得有其他違背科研誠信要求的行為。
科研項(xiàng)目(課題)負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要言傳身教,加強(qiáng)對項(xiàng)目(課題)成員、學(xué)生的科研誠信管理,對重要論文等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。院士、國家“千人計劃”“萬人計劃”入選者、“中原千人計劃”“中原百人計劃”入選者等杰出高級專家要在科研誠信建設(shè)中發(fā)揮示范帶動作用,做遵守科研道德的模范和表率。
學(xué)術(shù)期刊主辦單位要充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用,加強(qiáng)對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。
從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費(fèi)審計等的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范,強(qiáng)化誠信管理,自覺接受監(jiān)督。
三、強(qiáng)化科研活動全過程誠信管理
?。ㄒ唬?shí)施科研誠信承諾制。各級科技管理部門、行業(yè)主管部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等要在科研活動中全面實(shí)施科研誠信承諾制度,要求從事推薦(提名)、申報、評審、評估等工作的相關(guān)申請單位、申請人員、評審專家等簽署科研誠信承諾書,明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
?。ǘ?qiáng)化科研誠信審核。各級科技管理部門、行業(yè)主管部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要對科研活動申請人開展科研誠信審核,將具備良好的科研誠信狀況作為參與科技工作的必備條件。對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任者,實(shí)行“一票否決”。相關(guān)行業(yè)主管部門要將科研誠信審核作為院士推薦(提名)、科技獎勵、項(xiàng)目評審、職稱評定、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序。
?。ㄈ┘訌?qiáng)科研誠信合同管理。要在各類科研合同(任務(wù)書、協(xié)議等)中明確約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款,對違背科研誠信要求的行為按照合同約定和有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。
?。ㄋ模┏浞职l(fā)揮學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制的作用。論文作者所在單位應(yīng)加強(qiáng)對本單位科研人員發(fā)表論文的管理,對在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員,要及時警示提醒;對在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文,在各類評審評價中不予認(rèn)可,不得報銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。
?。ㄎ澹┙⒔∪蒲谐晒芾碇贫?。各級科技計劃管理部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對科技計劃成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學(xué)研究活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)加強(qiáng)科研成果管理,建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。
四、加大科研嚴(yán)重失信行為懲戒力度
?。ㄒ唬┍3謱?yán)重違背科研誠信要求行為嚴(yán)厲打擊的高壓態(tài)勢。各級科技管理部門、相關(guān)行業(yè)主管部門或科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人所在單位應(yīng)區(qū)分不同情況,對責(zé)任人給予科研誠信誡勉談話;取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格,撤銷已獲資助項(xiàng)目或終止項(xiàng)目合同,追回科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi);撤銷獲得的獎勵、榮譽(yù)稱號,追回獎金;依法開除學(xué)籍,撤銷學(xué)位、教師資格,收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等;一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃項(xiàng)目、擔(dān)任評審評估專家、被推薦為院士、“中原學(xué)者”“中原千人計劃”“中原百人計劃”候選人等資格;依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同;終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作;記入科研不良信用行為數(shù)據(jù)庫;責(zé)任人屬于公職人員的,依法依規(guī)給予處分;屬于黨員的,依紀(jì)依規(guī)給予黨紀(jì)處分;涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費(fèi)等違法犯罪行為的,依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理。對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項(xiàng)目或獎勵的單位,有關(guān)主管部門應(yīng)區(qū)分不同情況,給予約談主要負(fù)責(zé)人、停撥或核減經(jīng)費(fèi)、記入科研不良信用行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機(jī)關(guān)等處理。
?。ǘ┙⒔K身追究制度。依法依規(guī)對科研嚴(yán)重失信行為實(shí)行終身追究,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),隨時調(diào)查處理。對拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀研究記錄的,以及違反科研誠信要求兩次(含)以上的,要從嚴(yán)從重處理。
(三)開展聯(lián)合懲戒。加強(qiáng)科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用,依法依規(guī)對科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。將科研誠信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位聘用、評選表彰、院士推薦(提名)、人才基地評審等掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。在科研管理工作中充分發(fā)揮社會信用記錄的重要參考作用,在科技項(xiàng)目申報、創(chuàng)新平臺建設(shè)、科技獎勵、創(chuàng)新型企業(yè)評審、重大人才工程實(shí)施等過程中,對列入社會信用黑名單的單位或個人,按照有關(guān)規(guī)定限制其申報資格。
?。ㄋ模┍U舷嚓P(guān)責(zé)任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利。事實(shí)認(rèn)定和處理決定應(yīng)履行對當(dāng)事人的告知義務(wù),依法依規(guī)及時公布處理結(jié)果。設(shè)立申訴渠道,對舉報不實(shí)、給被舉報單位和個人造成嚴(yán)重影響的,要及時澄清、消除影響。
?。ㄎ澹┙⒖蒲姓\信修復(fù)制度。鼓勵有關(guān)責(zé)任人通過主動糾正失信行為、消除不良影響等方式修復(fù)科研信用,有關(guān)主管部門應(yīng)結(jié)合失信行為的嚴(yán)重程度,明確相關(guān)責(zé)任主體能否修復(fù)信用以及修復(fù)的方式和期限,并將信用修復(fù)情況作為退出不良信用名單的重要參考。
五、加快推進(jìn)科研誠信信息化建設(shè)
?。ㄒ唬┙⑼晟瓶蒲姓\信信息系統(tǒng)。省科技廳會同省社科院建立完善覆蓋全省的自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信信息系統(tǒng),對科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等的科研誠信狀況進(jìn)行記錄。
?。ǘ┮?guī)范科研誠信信息管理。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應(yīng)用等管理制度,明確實(shí)施主體、采集程序、管理流程、使用權(quán)限范圍等,確??蒲姓\信信息采集使用合法合規(guī)。
?。ㄈ┘訌?qiáng)科研誠信信息共享應(yīng)用。逐步推動科研誠信信息系統(tǒng)與全國科研誠信信息系統(tǒng)、河南省信用信息共享平臺互聯(lián)互通,分階段分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信息共享,為實(shí)現(xiàn)跨部門跨區(qū)域聯(lián)合懲戒提供支撐。
六、加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)
(一)加強(qiáng)科研誠信教育。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織應(yīng)加強(qiáng)對本單位科研人員等的科研誠信教育,在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)必須開展科研誠信教育。
?。ǘ┘訌?qiáng)科研誠信宣傳。創(chuàng)新手段,拓寬渠道,全方位強(qiáng)化科研誠信宣傳,樹立科研誠信典范榜樣,曝光科研嚴(yán)重失信典型案件,引導(dǎo)廣大科研工作者牢固樹立實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、追求真理的科研誠信觀念。
?。ㄈ┌l(fā)揮社會監(jiān)督作用。充分發(fā)揮社會公眾的監(jiān)督作用,暢通舉報渠道,鼓勵對違背科研誠信要求的行為進(jìn)行實(shí)名舉報。對社會輿論廣泛關(guān)注的科研誠信事件,當(dāng)事人所在單位和行業(yè)主管部門要及時采取措施調(diào)查處理,及時公布調(diào)查處理結(jié)果。
?。ㄋ模┨剿鏖_展科研誠信建設(shè)情況動態(tài)監(jiān)測和第三方評估。把監(jiān)測評估結(jié)果作為科研事業(yè)單位績效評價、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監(jiān)測和分析。定期發(fā)布科研誠信狀況報告。
各地各有關(guān)部門要高度重視科研誠信建設(shè),切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),明確任務(wù),細(xì)化分工,落實(shí)責(zé)任,扎實(shí)推進(jìn)。省科技廳要加強(qiáng)科研誠信建設(shè)情況通報,對工作取得明顯成效的地方、部門和機(jī)構(gòu)進(jìn)行表彰;對措施不得力、工作不落實(shí)的,予以通報批評。省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省政府國資委和有關(guān)行業(yè)主管部門要加強(qiáng)對本系統(tǒng)科研誠信建設(shè)的指導(dǎo),督促各省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國有科技企業(yè)于2019年年底前建立完善科研誠信內(nèi)控制度。